一、專利創(chuàng)造性審查整體性原則的理論介紹

　　《專利審查指南》中規(guī)定：在評價發(fā)明是否具備創(chuàng)造性時，審查員不僅要考慮發(fā)明的技術(shù)方案本身，而且還要考慮發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果，將發(fā)明作為一個整體看待。

　　《專利審查操作規(guī)程》中規(guī)定：必須從整體上考慮所要求保護的發(fā)明，即在確定發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征時，所要考慮的問題不是區(qū)別技術(shù)特征本身是否顯而易見，而是要求保護的發(fā)明整體上是否顯而易見。

　　必須從整體上考慮對比文件，即不僅要考慮對比文件所公開的技術(shù)方案，還要注意其所屬的技術(shù)領(lǐng)域，所解決的技術(shù)問題，所達到的技術(shù)效果，以及現(xiàn)有技術(shù)對技術(shù)方案在功能、原理，各技術(shù)特征在選擇/改進/變形等方面的描述，以便于從整體上理解現(xiàn)有技術(shù)所給出的教導。

　　在考慮現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在技術(shù)啟示時，要全面考慮現(xiàn)有技術(shù)中對解決發(fā)明所要解決的技術(shù)問題給出的正反兩方面的教導。

　　《專利審查指南》和《專利審查操作規(guī)程》中的上述規(guī)定，體現(xiàn)了專利創(chuàng)造性審查中的基本原則——整體性原則。整體性原則可以簡單歸納為：將要求保護的發(fā)明作為一個整體來看待，將現(xiàn)有技術(shù)作為一個整體來看待，其中，不但每一個對比文件要作為整體來看待，全部對比文件要作為一個整體來看待，要整體考慮現(xiàn)有技術(shù)給出的技術(shù)啟示。

　　在專利授權(quán)、確權(quán)程序中，準確把握整體性原則，是創(chuàng)造性審查的關(guān)鍵，也是代理人在答復(fù)審查意見以及在無效宣告、以及專利無效行政訴訟的對抗性程序中，為委托方爭取合理權(quán)益的關(guān)鍵。

　　下面結(jié)合幾則無效案例具體談一下如何在專利確權(quán)程序中把握專利創(chuàng)造性審查中的整體性原則，尤其，如何將現(xiàn)有技術(shù)作為一個整體在創(chuàng)造性審查整體性原則中進行具體運用。

　　需要說明的是，由于現(xiàn)實中個案差異較大，個案中的事實也由于千萬變化而精彩無限，因此，本文涉及對于無效案件的介紹，筆者不是為告訴讀者在現(xiàn)實的專利授權(quán)、確權(quán)案件爭辯中采用本文的觀點必然成功，本文的目的旨為代理人提供幾種可供參考的思考問題的角度。

二、“一種電機新型防水結(jié)構(gòu)”無效宣告案

　　筆者希望本文讀者至少從本文中得到如下啟迪：在考慮本領(lǐng)域技術(shù)人員有沒有動機將區(qū)別技術(shù)特征運用到最接近的現(xiàn)有技術(shù)之中時，需要考慮最接近現(xiàn)有技術(shù)是否存在區(qū)別技術(shù)特征對應(yīng)解決的技術(shù)問題，以及現(xiàn)有技術(shù)整體上對這類問題的解決思路、解決手段。

　　一種電機新型防水結(jié)構(gòu)，其涉案的權(quán)利要求為權(quán)利要求5，權(quán)利要求5包括引用權(quán)利要求1的技術(shù)方案。

　　1、一種電機新型防水結(jié)構(gòu)，包括電機端蓋（1）和從端蓋（1）上軸承室（2）的通孔（21）穿出的轉(zhuǎn)軸（3），軸承（5）安裝在軸承室（2）里并支撐轉(zhuǎn)軸（3），防水罩（4）安裝在電機轉(zhuǎn)軸（3）上并罩在軸承室（2）的外面，其特征在于：在通孔（21）的周圍、軸承室（2）的外側(cè)面頂面突出有擋水墻（7），擋水墻（7）伸出入到防水罩（4）里面。

　　5、根據(jù)權(quán)利要求1 或2或3所述的一種電機新型防水結(jié)構(gòu)，其特征在于：在擋水墻（7）的頂部位置、轉(zhuǎn)軸（3）上設(shè)置定位槽（31），擋水圈（6）卡在定位槽（31）里，擋水圈（6）堵住擋水墻（7）的頂部與轉(zhuǎn)軸（3）之間的間隙。

　　無效宣告請求人主張權(quán)利要求5相對于D1（JP2568290）與公知常識的結(jié)合不具有創(chuàng)造性。

　　本專利和D1附圖如下：

　　請求人認為，D1中的轉(zhuǎn)軸29相當于本專利中的轉(zhuǎn)軸3，軸承室26d相當于本專利中的軸承室2，設(shè)置在軸承室26d內(nèi)的軸承5相當于本專利中的軸承，安裝在轉(zhuǎn)軸29上的電機罩20相當于本專利中的防水罩4，其與端蓋7之間具有間隙，軸承室5的外側(cè)面頂面突出的擋水凹槽19相當于本專利中的擋水墻，并且，上述各個部件的位置關(guān)系與本專利中上述各個部件的位置關(guān)系均相同。

　　權(quán)利要求5相對于D1的區(qū)別技術(shù)特征僅為：在擋水墻7的頂部位置、轉(zhuǎn)軸3上設(shè)置定位槽31，擋水圈6卡在定位槽31里，擋水圈6堵住擋水墻7的頂部與轉(zhuǎn)軸3之間的間隙。上述區(qū)別技術(shù)特征的作用在于進一步阻水。

　　請求人認為，雖然D1中沒有公開上述區(qū)別技術(shù)特征，但是，D1中公開了軸承室5的外側(cè)面頂面突出有擋水凹槽19來容納從電機罩20和端蓋7之間的間隙進入電機中的水，以防止水進入軸承室損壞軸承5，在此基礎(chǔ)之上，本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到進一步在轉(zhuǎn)軸29與擋水凹槽19之間設(shè)置密封圈來堵住擋水凹槽19的頂部與轉(zhuǎn)軸29之間的間隙，以進一步阻水，且設(shè)置密封圈來阻水是本領(lǐng)域的公知常識。因此，請求人認為，在D1的基礎(chǔ)之上，本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)其掌握的本領(lǐng)域的公知常識，容易想到將上述區(qū)別技術(shù)特征運用到D1中以得到本專利要求5的技術(shù)方案，權(quán)利要求5不具有創(chuàng)造性。

　　請求人的上述無效理由看似合理，然而，專利權(quán)人在綜合考量D1的公開內(nèi)容、本專利以及D1的整體發(fā)明構(gòu)思的基礎(chǔ)之上，發(fā)現(xiàn)： D1說明書中有如下記載：擋水凹槽19具有豎直的側(cè)壁，且該側(cè)壁設(shè)置的足夠高，使得擋水凹槽19中的水不會從擋水凹槽19中流出。而本專利中，根據(jù)其說明書的記載，擋水墻7與轉(zhuǎn)軸3之間設(shè)置密封圈堵住擋水墻7頂部與轉(zhuǎn)軸3之間的間隙，防止從擋水墻7中流出的水從該間隙進入軸承室。

　　也即，在本專利中，其密封圈獨特的設(shè)置位置，堵住擋水墻頂部與轉(zhuǎn)軸之間的間隙，是為了使得從擋水墻7中流出的水進一步被阻擋在軸承室之外，因此，在本專利中，其整體發(fā)明構(gòu)思為雙重阻水，并不關(guān)注擋水墻側(cè)壁的高度，可以任由擋水墻中水流出。而D1中，其給出的整體發(fā)明構(gòu)思為通過擋水凹槽19單層承水，其構(gòu)思在于通過擋水凹槽19的側(cè)壁高度設(shè)置，加強擋水凹槽19的盛水能力，防止水流出。

　　據(jù)此專利權(quán)人主張，從現(xiàn)有技術(shù)的整體性來考量時，本領(lǐng)域技術(shù)人員從D1中僅僅能夠得到加強擋水凹槽19盛水能力的教導，而得不到在擋水墻頂部與轉(zhuǎn)軸之間設(shè)置密封圈堵住兩者之間間隙的教導；并且， D1中已經(jīng)通過加強擋水凹槽19的側(cè)壁高度，解決了水進一步流入軸承室的問題，也沒有必要再設(shè)置密封圈。因此，權(quán)利要求5具有創(chuàng)造性。

　　本案合議組在綜合考量本專利的整體性以及現(xiàn)有技術(shù)整體技術(shù)教導的情況下，認定本專利權(quán)利要求5具有創(chuàng)造性。

三、 “電纜固定封堵器”無效宣告案

　　筆者希望本文讀者至少從本文中得到如下啟迪：在考慮本領(lǐng)域技術(shù)人員有沒有動機將區(qū)別技術(shù)特征運用到最接近的現(xiàn)有技術(shù)之中時，需要考慮最接近現(xiàn)有技術(shù)其整體技術(shù)方案設(shè)置，加入?yún)^(qū)別技術(shù)特征是否會影響其基本功能的實現(xiàn)；從最接近現(xiàn)有技術(shù)的使用環(huán)境、場景、解決技術(shù)問題、采用的技術(shù)手段等整體考慮本領(lǐng)域技術(shù)人員能否得到調(diào)整最接近現(xiàn)有技術(shù)的動機。

　　“電纜固定封堵器”，其涉案的權(quán)利要求為修改后的權(quán)利要求1，修改后的權(quán)利要求1的技術(shù)方案如下：

　　1.電纜固定封堵器，其特征在于，包括:

　　第一壓板(2)，為圓環(huán)形；

　　第二壓板(4)，為多邊形或者圓形，中心具有圓形通孔，且所述第二壓板(4)的外徑大于所述第一壓板(2)的外徑，所述第二壓板(4)上設(shè)置有若干用于與電柜的鐵盤固定連接的安裝孔；

　　環(huán)形密封件(3)，設(shè)置在所述第一壓板(2)與所述第二壓板(4)之間，中間開有通孔，所述通孔與所述第一壓板(2)和所述第二壓板(4)中間的通孔對齊形成供電纜(5)穿過的通道；

　　緊固件(1)，連接固定所述第一壓板(2)和第二壓板(4)，使所述環(huán)形密封件(3)受到擠壓；

　　所述環(huán)形密封件(3)受壓時沿所述環(huán)形密封件(3)的徑向向內(nèi)鼓起。

　　無效宣告請求人主張權(quán)利要求1相對于D1（ZL201420759964.X）與公知常識的結(jié)合不具有創(chuàng)造性。

　　本專利和D1的附圖如下：

　　本專利的權(quán)利要求1相對于證據(jù)1至少具有如下區(qū)別技術(shù)特征：

　　區(qū)別技術(shù)特征1）：第二壓板(4)，為多邊形，且所述第二壓板(4)的外徑大于所述第一壓板(2)的外徑，所述第二壓板(4)上設(shè)置有若干用于與電柜的鐵盤固定連接的安裝孔；

　　區(qū)別技術(shù)特征2）：所述環(huán)形密封件(3)受壓時沿所述環(huán)形密封件(3)的徑向向內(nèi)鼓起。

　　請求人認為：

　　針對區(qū)別技術(shù)特征1），“所述第二壓板上設(shè)置有若干與電柜的鐵盤固定連接的安裝孔，為了保證電纜固定封堵器可以承受住電纜短間隔移位或彎曲并維持封堵效果，在第二壓板上設(shè)置安裝孔將第二壓板與電柜固定為本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)手段，對本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是顯而易見的”。

　　針對區(qū)別技術(shù)特征2），“柔性密封件的上下兩層部件的內(nèi)圓周面部位上下兩位一體并構(gòu)成一個完整的內(nèi)圓周面。擰緊螺栓時，會通過兩個壓板擠壓柔性密封件，柔性密封件的上下兩層部件的外圓周面分別向外鼓出，柔性密封件的內(nèi)圓周面則向內(nèi)鼓出”。

　　專利權(quán)人主張，現(xiàn)有技術(shù)整體上并未給出將上述區(qū)別技術(shù)特征1）和2）運用到D1中的技術(shù)啟示。

　　首先：本專利與D1的使用環(huán)境不同。

　　D1為線纜管封堵器，使用時塞入線纜管道中發(fā)揮封堵作用，封堵的是封堵器與管壁6之間的間隙，而本專利中電纜固定封堵器固定在電柜的外壁上，封堵的是密封件3和電纜5之間的間隙。由于使用環(huán)境不同，本領(lǐng)域技術(shù)人員并沒有得到技術(shù)啟示，將運用在管道這種相對封閉環(huán)境中的封堵器，從管道中拉出，將其運用在電柜的外壁上面這種相對開放的環(huán)境中，并加入上述區(qū)別技術(shù)特征1）。并且，封堵的具體部分和封堵原理不同，在D1的基礎(chǔ)之上，很難想到在 “所述第二壓板(4)上設(shè)置有若干用于與電柜的鐵盤固定連接的安裝孔”，也即很難想到加入上述區(qū)別技術(shù)特征1），并且，加入上述區(qū)別技術(shù)特征1）將阻礙D1中的電纜管封堵器塞入管道中使用。

　　其次，D1要解決的技術(shù)問題及采用的解決構(gòu)思和解決手段與本專利均不同。

　　D1要解決的技術(shù)問題為如何使線纜管封堵器用于不同直徑的線纜管道并實現(xiàn)與管壁之間的密封。具體來說，現(xiàn)有技術(shù)中由于封堵的線纜粗細不一致，管壁和橡膠結(jié)構(gòu)均會存在一點誤差，這導致安裝時，容易出現(xiàn)密封不牢，或橡膠結(jié)構(gòu)塞不進管壁情況的出現(xiàn)。對應(yīng)地，D1的解決手段是，對橡膠結(jié)構(gòu)進行改進，采用了上下兩層結(jié)構(gòu)，下層鼓狀橡膠結(jié)構(gòu)徑向向外突出而密封管壁，如D1附圖紅色標記所示，利用橡膠結(jié)構(gòu)的不對稱，使得該結(jié)構(gòu)可以適應(yīng)不同的線纜安裝，兩者的誤差也不影響整個結(jié)構(gòu)的密封。而本專利要解決的技術(shù)問題是實現(xiàn)封堵部件與穿過其中的電纜之間的良好密封。從D1中解決封堵器如何運用在不同直徑的線纜管道中并實現(xiàn)管道密封的解決思路中，本領(lǐng)域技術(shù)人員并不能得到技術(shù)啟示，利用上述區(qū)別技術(shù)特征1）、2）來解決封堵器與穿過其中的線纜如何密封的問題。

　　再次，D1中的柔性密封件的作用與涉案專利中環(huán)形密封件3的作用不同。

　　D1中柔性密封件分為上下兩層結(jié)構(gòu)，上層中空圓臺底部與管壁進行接觸，形成第一道密封，下層鼓狀結(jié)構(gòu)，中間徑向向外鼓起的部分與管壁進行接觸（如上D1附圖中紅色部分所示），形成第二道密封，兩道密封結(jié)構(gòu)，使得該結(jié)構(gòu)可以適應(yīng)不同直徑的線纜安裝，兩者的誤差也不影響整個結(jié)構(gòu)的密封。而本專利中，區(qū)別技術(shù)特征2）“所述環(huán)形密封件(3)受壓時沿所述環(huán)形密封件(3)的徑向向內(nèi)鼓起”的作用為實現(xiàn)封堵部件與穿過其中的電纜之間的良好密封。因此，D1中的柔性密封件3的作用與本專利中環(huán)形密封件3的作用不同。本領(lǐng)域技術(shù)人員并不能得到技術(shù)啟示，利用上述區(qū)別技術(shù)特征2）來解決封堵器與穿過其中的線纜如何密封的問題。

　　綜合以上，合議組考慮D1與本專利在使用場景、解決的技術(shù)問題以及采用的技術(shù)手段等方面與本專利均不同，也沒有其他證據(jù)表明利用上述區(qū)別技術(shù)特征實現(xiàn)封堵部件與穿過其中的電纜之間的良好密封是公知常識,在此基礎(chǔ)之上，合議組認定，本專利具有創(chuàng)造性。