《指導(dǎo)意見》的出臺(tái)，將為司法實(shí)踐適用懲罰性賠償提供有效指引，有力打擊和遏制惡意侵權(quán)、重復(fù)侵權(quán)行為，為建立健全符合知識產(chǎn)權(quán)審判規(guī)律和本質(zhì)要求的訴訟制度體系提供有益試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，為貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、保障“雙區(qū)”建設(shè)提供有力司法保障。

　　在深圳市中級人民法院黨組領(lǐng)導(dǎo)下，深圳知識產(chǎn)權(quán)法庭積極推進(jìn)授權(quán)清單事項(xiàng)的落地落實(shí)，搶抓機(jī)遇，勇于探索，制定出臺(tái)了《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)民事侵權(quán)糾紛適用懲罰性賠償?shù)闹笇?dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），階段性完成了建立知識產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度的綜合改革試點(diǎn)任務(wù)。

　　近期，遵循該指引，深圳知識產(chǎn)權(quán)法庭已在系列案件中發(fā)出具有懲罰性質(zhì)的判決，判賠金額達(dá)到近億元。

　　此次出臺(tái)的《指導(dǎo)意見》圍繞授權(quán)改革清單的具體要求，規(guī)定了關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度的操作規(guī)則，細(xì)化了“故意”和“情節(jié)嚴(yán)重”的具體情形、懲罰性賠償基數(shù)的計(jì)算方法及考量因素、懲罰性賠償倍數(shù)的確立原則和具體依據(jù)、懲罰性賠償與行政罰款及刑事罰金的關(guān)系等。

　　《指導(dǎo)意見》的出臺(tái)，將為司法實(shí)踐適用懲罰性賠償提供有效指引，有力打擊和遏制惡意侵權(quán)、重復(fù)侵權(quán)行為，為建立健全符合知識產(chǎn)權(quán)審判規(guī)律和本質(zhì)要求的訴訟制度體系提供有益試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，為貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、保障“雙區(qū)”建設(shè)提供有力司法保障。

深圳市中級人民法院關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)民事侵權(quán)糾紛適用懲罰性賠償?shù)闹笇?dǎo)意見（試行）

　　為規(guī)范適用知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛懲罰性賠償，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國商標(biāo)法》、《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等法律、最高人民法院有關(guān)司法解釋及《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》的規(guī)定，結(jié)合我市審判工作實(shí)踐，制定本意見。

　　第一條? [適用對象]本意見適用于侵權(quán)人具有故意且情節(jié)嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)民事侵權(quán)糾紛。

　　第二條? [基本原則]適用知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償，應(yīng)堅(jiān)持以下原則：

　?。ㄒ唬┮婪ㄟm用原則；
　?。ǘ┭a(bǔ)償為主、懲罰為輔的損害賠償原則；
　?。ㄈ┍壤齾f(xié)調(diào)原則；
　?。ㄋ模┍Ｗo(hù)權(quán)利人合法權(quán)益與維護(hù)公共利益相一致的原則。

　　第三條? [不告不理]權(quán)利人未依法提出懲罰性賠償請求的，人民法院不應(yīng)主動(dòng)適用懲罰性賠償。

　　一審判決侵權(quán)人承擔(dān)民事賠償責(zé)任后，權(quán)利人在二審期間另行提出要求侵權(quán)人承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任的，不予支持。權(quán)利人未提出懲罰性賠償請求，法院判決侵權(quán)人承擔(dān)民事賠償責(zé)任后，權(quán)利人以要求侵權(quán)人承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任為由申請?jiān)賹彽?，予以駁回。

　　第四條? [舉證責(zé)任]權(quán)利人對其主張侵權(quán)人承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任負(fù)有舉證義務(wù)，最遲應(yīng)當(dāng)在一審法庭辯論終結(jié)前明確賠償數(shù)額的具體計(jì)算方法。

　　第五條? [證明步驟]權(quán)利人主張懲罰性賠償請求的，應(yīng)當(dāng)證明以下事實(shí)：

　?。ㄒ唬┣謾?quán)行為是否成立；
　?。ǘ┣謾?quán)人是否存在主觀故意；
　?。ㄈ┣謾?quán)行為是否屬于情節(jié)嚴(yán)重；
　?。ㄋ模土P性賠償?shù)幕鶖?shù)能否確定。

　　第六條? [“故意”的認(rèn)定原則]本意見所指“故意”，是指侵權(quán)人主觀上明知自己的行為會(huì)導(dǎo)致侵權(quán)結(jié)果的發(fā)生，而希望或放任這種結(jié)果發(fā)生。侵權(quán)人因過失導(dǎo)致侵權(quán)的，一般不構(gòu)成“故意”。

　　第七條? [故意的認(rèn)定因素]侵權(quán)人故意的認(rèn)定，人民法院可以考慮以下因素：

　　（一）侵權(quán)人或者其控股股東、法定代表人等在生效判決作出后，重復(fù)或變相重復(fù)實(shí)施相同侵權(quán)行為；
　　（二）侵權(quán)人或者其控股股東、法定代表人等經(jīng)權(quán)利人多次警告或受到行政機(jī)關(guān)處罰后，仍繼續(xù)實(shí)施侵權(quán)行為；
　　（三）權(quán)利人與侵權(quán)人之間存在勞動(dòng)、勞務(wù)關(guān)系，或者具有代理、許可、經(jīng)銷、合作等關(guān)系，或者進(jìn)行過磋商，侵權(quán)人明知他人知識產(chǎn)權(quán)存在；
　?。ㄋ模┣謾?quán)人收到權(quán)利人警告函后無正當(dāng)理由繼續(xù)實(shí)施相關(guān)行為；
　?。ㄎ澹┣謾?quán)人在相同或類似商品上使用權(quán)利人馳名商標(biāo)；
　?。┣謾?quán)人搶注權(quán)利人馳名商標(biāo)，或商標(biāo)注冊申請被認(rèn)為與在先商標(biāo)近似，駁回后繼續(xù)使用；
　?。ㄆ撸┣謾?quán)人采取措施掩蓋侵權(quán)行為、偽造或毀滅侵權(quán)證據(jù)等行為；
　　（八）其他情形。

　　第八條? [情節(jié)嚴(yán)重的認(rèn)定因素]侵權(quán)行為具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”：

　?。ㄒ唬┲饕郧謾?quán)為業(yè)；
　?。ǘ┣謾?quán)行為的持續(xù)時(shí)間較長；
　?。ㄈ┣謾?quán)獲利數(shù)額巨大或給權(quán)利人造成重大經(jīng)濟(jì)損失；
　?。ㄋ模┣謾?quán)行為對權(quán)利人的商譽(yù)、市場份額等合法權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害；
　?。ㄎ澹┣謾?quán)行為對消費(fèi)者人身安全、生態(tài)環(huán)境等消費(fèi)者利益或公共利益造成侵害；
　?。┣謾?quán)行為對行業(yè)或者社會(huì)造成嚴(yán)重不良影響；
　?。ㄆ撸┣謾?quán)人拒不履行法院作出的行為保全裁定、書證提出裁定等法律文書的；
　?。ò耍┢渌楣?jié)嚴(yán)重的情形。

　　第九條? [懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)計(jì)算]確定懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)包括：

　?。ㄒ唬?quán)利人因被侵權(quán)所受到的損失；
　?。ǘ┣謾?quán)人因侵權(quán)所獲得的利益；
　?。ㄈ┰S可使用費(fèi)的合理倍數(shù)。
　　懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)不包括權(quán)利人的維權(quán)合理開支。

　　第十條? [權(quán)利人損失的計(jì)算]確定權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的損失時(shí)，可考慮以下因素：
　?。ㄒ唬?quán)利人商品銷售減少量或侵權(quán)商品銷售量與權(quán)利人商品單位利潤的乘積；
　?。ǘ?quán)利人商品價(jià)格下降數(shù)與權(quán)利人商品單位利潤與該商品銷售數(shù)量的乘積；
　?。ㄈ?quán)利人因用戶數(shù)量下降所導(dǎo)致的損失；
　?。ㄋ模?quán)利人為其所訴請保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)已實(shí)際支出的研發(fā)成本；
　?。ㄎ澹?quán)利人為修復(fù)商譽(yù)已實(shí)際支出的合理廣告費(fèi)；
　?。┢渌蛩?。

　　第十一條? [侵權(quán)人獲利的計(jì)算]確定侵權(quán)人因侵權(quán)所獲利益時(shí)，可考慮以下因素：

　?。ㄒ唬┣謾?quán)產(chǎn)品銷售量與該產(chǎn)品單位利潤的乘積；侵權(quán)產(chǎn)品單位利潤無法查明的，按照權(quán)利人商品的單位利潤計(jì)算；
　?。ǘ┣謾?quán)人的營業(yè)利潤與被訴產(chǎn)品所占比重與該產(chǎn)品銷售數(shù)量的乘積；
　?。ㄈ┣謾?quán)人自認(rèn)的銷售數(shù)量及價(jià)格；
　?。ㄋ模┕C書顯示的產(chǎn)品銷售數(shù)量、評價(jià)數(shù)量及價(jià)格；
　?。ㄎ澹┣謾?quán)人被行政管理部門查處的侵權(quán)產(chǎn)品數(shù)量及價(jià)格；
　?。┣謾?quán)人相關(guān)專用賬戶的資金流水情況；
　?。ㄆ撸┣謾?quán)人納稅情況、增值稅開具及認(rèn)證情況；
　?。ò耍┣謾?quán)人網(wǎng)站、宣傳資料、年度報(bào)告等公開披露的相關(guān)數(shù)據(jù)；
　?。ň牛┢渌蛩?。

　　第十二條? [單位利潤的計(jì)算]確定單位利潤時(shí)，可考慮以下因素：

　?。ㄒ唬┊?dāng)事人或其關(guān)聯(lián)公司在官網(wǎng)、年報(bào)等公開宣傳的利潤率；
　?。ǘ﹪倚姓鞴懿块T、行業(yè)協(xié)會(huì)、第三方商業(yè)平臺(tái)等發(fā)布的統(tǒng)計(jì)報(bào)告或者行業(yè)報(bào)告顯示的行業(yè)利潤中間數(shù)；
　?。ㄈ┩惍a(chǎn)品的可比較利潤率。

　　第十三條? [合理許可使用費(fèi)的計(jì)算]認(rèn)定合理許可使用費(fèi)時(shí)，可考慮以下因素：

　　（一）有無簽訂許可合同，許可合同是否備案；
　?。ǘ┰S可合同是否實(shí)際履行，有無支付憑證；
　　（三）許可合同的對象、許可的方式、范圍、權(quán)限與被訴侵權(quán)行為的關(guān)聯(lián)性；
　?。ㄋ模┰S可人與被許可人之間是否存在親屬關(guān)系、關(guān)聯(lián)關(guān)系等利害關(guān)系或交叉許可等特殊商業(yè)關(guān)系；
　?。ㄎ澹┰S可費(fèi)是否受到外在因素的影響，如許可人或被許可人受到破產(chǎn)清算、并購重組或涉及重大訴訟等。
　　（六）其他因素。

　　第十四條? [合理確定知識產(chǎn)權(quán)的貢獻(xiàn)度]確定賠償基數(shù)時(shí)，應(yīng)考慮專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等不同的知識產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)品的貢獻(xiàn)程度。

　　同一被訴侵權(quán)產(chǎn)品同時(shí)侵犯數(shù)個(gè)知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)對涉案知識產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)品的貢獻(xiàn)程度進(jìn)行區(qū)分，合理扣除其他權(quán)利產(chǎn)生的價(jià)值。一般以最小可銷售單位計(jì)算實(shí)際損失或侵權(quán)獲利。

　　第十五條? [裁量確定賠償基數(shù)]在侵權(quán)行為可分的情況下，計(jì)算侵權(quán)損害賠償時(shí)，既存在可以較為精確計(jì)算權(quán)利人損失或者侵權(quán)人獲益的部分，又存在難以計(jì)算權(quán)利人損失或者侵權(quán)獲益的部分的，可以對前者適用以權(quán)利人損失或者侵權(quán)人獲益計(jì)算賠償，該部分可適用懲罰性賠償。對后者適用法定賠償，該部分不能適用懲罰性賠償。

　　經(jīng)當(dāng)事人舉證、法庭調(diào)查取證等方式仍無法精確計(jì)算權(quán)利人因被訴侵權(quán)行為所遭受的實(shí)際損失、侵權(quán)人因侵權(quán)所獲利益，亦無可參考適用的許可費(fèi)時(shí)，可根據(jù)在案證據(jù)概括計(jì)算確定懲罰性賠償?shù)馁r償基數(shù)。

　　第十六條? [知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛裁量確定賠償基數(shù)的考量因素]裁量確定知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)時(shí)，應(yīng)綜合考慮以下因素：

　?。ㄒ唬?quán)利人請求保護(hù)的權(quán)利的創(chuàng)造性、顯著性、知名度；
　?。ǘ?quán)利人產(chǎn)品或作品的市場價(jià)格、銷售數(shù)量、利潤情況的變化情況以及涉案權(quán)利的貢獻(xiàn)程度；
　　（三）被訴產(chǎn)品或作品的市場價(jià)格、銷售數(shù)量、用戶評價(jià)數(shù)量、利潤情況以及所涉權(quán)利對被訴產(chǎn)品或作品利潤的貢獻(xiàn)程度；
　?。ㄋ模┣謾?quán)人的經(jīng)營類型、經(jīng)營方式、經(jīng)營規(guī)模、線下店鋪的地段及檔次、線上店鋪的關(guān)注量、收藏量、會(huì)員數(shù)量；
　?。ㄎ澹?quán)利人用戶數(shù)量下降導(dǎo)致的會(huì)員費(fèi)、點(diǎn)播費(fèi)等損失情況；
　?。?quán)利人商譽(yù)、社會(huì)評價(jià)的降低程度；
　?。ㄆ撸┢渌蛩亍?/p>

　　第十七條? [侵害商業(yè)秘密糾紛裁量確定賠償基數(shù)的考量因素]裁量確定侵害商業(yè)秘密糾紛懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)時(shí)，應(yīng)綜合考慮以下因素：

　　（一）商業(yè)秘密的許可使用費(fèi)、轉(zhuǎn)讓費(fèi)；
　　（二）商業(yè)秘密的種類及創(chuàng)新程度；
　?。ㄈ┘夹g(shù)秘密的研發(fā)成本、經(jīng)營信息的獲取成本；
　?。ㄋ模┥虡I(yè)秘密在終端產(chǎn)品所占的比重；
　　（五）商業(yè)秘密可保持競爭優(yōu)勢的時(shí)間及權(quán)利人的合理預(yù)期收益；
　　（六）其他因素。

　　第十八條? [賠償倍數(shù)的確定原則]賠償倍數(shù)的確定應(yīng)與侵權(quán)人的主觀惡意程度及情節(jié)嚴(yán)重程度相適應(yīng)。懲罰性賠償?shù)谋稊?shù)應(yīng)在法定倍數(shù)范圍內(nèi)，可以不是整數(shù)。

　　第十九條? [賠償倍數(shù)的確定依據(jù)]賠償倍數(shù)的確定，可綜合考慮以下因素：

　?。ㄒ唬┣謾?quán)人的惡意程度；
　?。ǘ?quán)利人所受損害情況；
　?。ㄈ┣謾?quán)人的獲利情況；
　?。ㄋ模┣謾?quán)行為對行業(yè)或社會(huì)造成的不良影響；
　?。ㄎ澹┎昧看_定賠償基數(shù)的情況；
　?。┢渌蛩?。

　　第二十條? [先行判決]對于侵權(quán)事實(shí)清楚、能夠認(rèn)定侵權(quán)行為成立，但案件標(biāo)的額較高、賠償基數(shù)較難確定的案件，可以依法先行判決停止侵權(quán)。確定賠償金額需要對相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、會(huì)計(jì)資料等交雙方認(rèn)可的專家進(jìn)行評估或提交司法鑒定等方式查明賠償基數(shù)的，可以在后判決確定。

　　第二十一條? [懲罰性賠償與行政罰款、刑事罰金的關(guān)系]侵權(quán)人以其同一侵權(quán)行為已受到行政罰款或刑事罰金處罰為由，請求抵銷懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)的，一般不予支持。侵權(quán)人已被處以刑事罰金或行政罰款的，在確定賠償倍數(shù)時(shí)，可酌情予以考慮。

　　第二十二條? [法定賠償?shù)膽土P性因素]侵權(quán)人侵權(quán)行為成立，且侵權(quán)主觀故意明顯、侵權(quán)行為嚴(yán)重或主要以侵權(quán)為業(yè)的，權(quán)利人未提出懲罰性賠償請求或提出懲罰性請求但懲罰性賠償基數(shù)無法確定的，在法定賠償限額內(nèi)，以接近或者達(dá)到最高限額確定法定賠償數(shù)額。

　　第二十三條? [適用范圍]本意見適用于深圳市中級人民法院和下轄基層法院。

?

　　[沖突適用]深圳兩級法院已出臺(tái)的相關(guān)制度與本意見不一致的，按照本意見執(zhí)行。
　　[解釋主體]本意見由深圳市中級人民法院審判委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
　　[實(shí)施期限]本意見自發(fā)布之日起實(shí)施。